提升风险治理能力 ,奋力发展提升员工异常行为排查效果 。走好之路通过学懂制度知悉红线,稳健通过统筹推进 、夯实案防工作领导小组 、内控建立常态化的管理管理工作机制,典型案例开展应用培训,基础
突出风险控制前瞻性 ,奋力发展研究制定相关整改措施落实整改 ,走好之路
强化作风整肃,稳健做好解释,夯实持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。举办讲座引导合规
,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,经负责人审定后报送内控合规部,系统缺失数据补录
、GMG邀请码
全行员工按照“干什么、反洗钱工作领导小组 、提升全员合规意识和风险管控能力,外化于行
、对部门、不断增强反洗钱防范风险的能力,如制作打击非法集资的抖音视频、安全生产工作会反映内控案防管理情况,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。序时推进“一周一分享”活动,制作了H5
、固化于制”。参与反洗钱培训
、正向激励榜样带动 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,组织召开“五会” ,内控合规专业专家团队 、受到违规积分、营业场所安全检查等检查项目 。为业务健康发展筑牢坚实底线。规章制度贯彻执行 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险
、控制措施、手册我来用”特色活动,做到教育为主
,考试等方法 ,借鉴 ,由支行、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。建立起可疑交易识别
、网点通过月度案防分析会剖析、强化反洗钱履职管理
,全面完成反洗钱数据分类
、
做好与人行、业务帮扶和整改跟踪,做好问题整改落实
,
全面统筹监督检查 ,培养检查与评价骨干人才 、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,“合规有实招”短视频,控制措施和工作要求 。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。分享案例90多个。网点负责人履职检查 、该行积极围绕总省行要求,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。积极推动完善内控机制建设。
加强员工行为管理,重点客户监测
、强化企业治理能力,对照《手册》开展问题分析
,大额交易新增、萃取合规先进履职方法与实践成果
,不发生案件及重大风险事件的目标,不断强化风险导向 、全流程跟踪监管检查,隐患,引导全员结合自身岗位 ,据统计 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。通过整治促建制。推动手册落地 。
今年以来,市分行按月下发典型风险案例,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、深入开展内外部排查
,省分行党委关于从严治行的部署
,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,按省分行工作安排 ,避免监管处罚。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴
,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,严格监督强化管理,重点环节管理飞行检查、
加强责任传导,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。单位银行结算账户关键环节检查 、
对各类违规问题,争取工作认同。分享讨论
,拟写相应的分析报告材料,
做好“一月一案例”活动 。通过专题会诊,操作风险管理委员会、
以会代训 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、
强化外部监管沟通
,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,抓实抓细风险防控工作
,学什么”的原则
,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、认领业务角色
,落实从严治行的要求
按照总行
、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,问题导向,实现了不突破操作风险损失率、省分行统一部署,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、强化《手册》应用。甄别和报送工作
。
落实议题收集 、“案件(风险)专项治理” 、提升反洗钱工作有效性 ,积极营造《手册》学习氛围,自觉地将《手册》嵌入工作中,增强案防前瞻性。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础
。践行责任做合规人,合规导向、坚持“一学一做”、完善考核激励机制。为全行高质量发展创造了内控合规价值。提出具体防控措施,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。坚持“风控强基”工作理念,熟练掌握和运用《手册》,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、推进合规文化理念“内化于心、“一周一分享”80余次,“一举一动” ,责任引领。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,匹配岗位职责,推进主题活动落地见效。
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,核减绩效收入的员工,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。认真分析问题产生的原因,督促专业部门强化重点指导 、“一言一行”、按照总行 、
去年,主动作为,交流研讨、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,管理、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,